拍賣公司作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)中介組織，其實(shí)“情系兩端”，擁有或者組織拍品是拍賣業(yè)務(wù)流程的前端工作，從這個(gè)角度來講，拍賣公司是需求方，擁有拍品的藏家和機(jī)構(gòu)就是委托方，也可以大體上稱為供給方。但是隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、拍賣業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的變化、拍賣委托結(jié)構(gòu)的變化，拍賣公司對(duì)拍品征集的需求困境似乎越來越突出。在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、拍賣行業(yè)受到干擾之后，擁有拍品（尤其是稀缺拍品）就是擁有生存和發(fā)展的實(shí)力，拍品征集的困難更加凸顯。本文探討中國(guó)拍賣行業(yè)拍品征集難的原因。

一、拍賣公司數(shù)量

對(duì)于拍品征集的需求方，拍賣公司數(shù)量的多少首先被考慮進(jìn)來，認(rèn)為數(shù)量越多，對(duì)拍品需求的整體數(shù)量就越大，出現(xiàn)供不應(yīng)求的狀況，難度就增加了。根據(jù)商務(wù)部拍賣信息系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)，截至2012年12月，我國(guó)內(nèi)地共有拍賣企業(yè)5860家，較2011年新增374家，分支機(jī)構(gòu)223家。虧損企業(yè)966家，占企業(yè)總數(shù)17%；收支平衡企業(yè)1800家，占比31%；盈利企業(yè)3064家，占比52%。我們尚不能判斷虧損企業(yè)的原因是否為征集不到拍品，但是也不能講拍賣公司數(shù)量過多而導(dǎo)致拍品征集瓶頸出現(xiàn)，不過至少有一點(diǎn)是肯定的：市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰會(huì)逐漸淘汰一些企業(yè)。

拍賣企業(yè)數(shù)量的多少不是拍品征集瓶頸的最主要原因，卻進(jìn)一步讓我們思考一個(gè)退出機(jī)制的問題。2005年起始，我們?cè)S中拍協(xié)副秘書長(zhǎng)鄭鑫堯老師對(duì)廣東、浙江、上海、河南進(jìn)行拍賣市場(chǎng)調(diào)研。在廣東省，截至2011年底，廣東省拍賣企業(yè)總數(shù)558家，比2004年拍賣企業(yè)總數(shù)增長(zhǎng)了28%，比上一年增加了10家。申報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的拍賣企業(yè)數(shù)量543家，比2004年多出了166家，增長(zhǎng)率為44%。新增企業(yè)數(shù)量幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于被取締企業(yè)數(shù)量，大約為11倍。我們?cè)跒閺V東省制定拍賣業(yè)的十二五規(guī)劃中，提到一個(gè)重要的內(nèi)容：倡議退出機(jī)制。拍賣企業(yè)進(jìn)入門檻低，每年進(jìn)入的數(shù)量要比主動(dòng)退出和被動(dòng)退出的數(shù)量更大?？恳粏钨I賣生存幾年的期限一到，自然會(huì)從市場(chǎng)中退出。拍賣市場(chǎng)需要重新洗盤，優(yōu)勝劣汰。當(dāng)然也需要協(xié)會(huì)和相關(guān)部門制定相關(guān)規(guī)定，促進(jìn)市場(chǎng)的良好運(yùn)作。或許我們也可以大膽設(shè)計(jì)一個(gè)拍賣機(jī)制來解決拍賣市場(chǎng)中的退出機(jī)制。

反向思維的話，我們更應(yīng)該思考：什么原因促使眾多的拍賣行往一個(gè)方向爭(zhēng)搶拍品？能不能改變征集模式？創(chuàng)造市場(chǎng)？

二、拍品征集機(jī)會(huì)和交易成本

一方面，征集拍品的機(jī)會(huì)減少。

征集拍品的途徑被其他機(jī)構(gòu)壟斷。從1986年中國(guó)拍賣業(yè)恢復(fù)以來，從對(duì)公物和海關(guān)罰沒物資拍賣起始，我們的拍賣業(yè)就打上了濃厚的行政色彩，由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、立法的規(guī)范等原因，拍賣公司對(duì)政府及其他部門委托的拍品在不斷更新?lián)Q代，海關(guān)罰沒物資、公務(wù)車、破產(chǎn)清算、土地、房地產(chǎn)、金融不良資產(chǎn)等逐一登場(chǎng)，這為拍賣業(yè)的初始發(fā)展創(chuàng)造了得天獨(dú)厚的條件。同時(shí)也體現(xiàn)出拍賣行業(yè)發(fā)展的原始狀態(tài)，拍品是由機(jī)構(gòu)壟斷的。我們從拍品的委托機(jī)構(gòu)就可以看出來，成交額最大的拍品都來源于政府部門、法院、金融機(jī)構(gòu)等。從有數(shù)據(jù)以來的中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（未剔除價(jià)格水平的波動(dòng)）來看，尚不能鮮明地看出他們占據(jù)中國(guó)拍賣業(yè)成交額比例下降的趨勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的2007年和2011年都有劇烈的變化，但是一個(gè)不爭(zhēng)的現(xiàn)象是：拍品依然被這些機(jī)構(gòu)所壟斷；藝術(shù)品拍賣份額占據(jù)的比例在上升。因此，在市場(chǎng)上通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制征集拍品資源的機(jī)會(huì)在減少。

另一方面，征集拍品的交易成本在增加。

交易成本首先體現(xiàn)在公關(guān)成本。為了獲得這些拍品，拍賣行花費(fèi)了大量的關(guān)系資源來公關(guān)，從而更加促進(jìn)了拍品的壟斷性，同時(shí)為了打破壟斷壁壘，一些拍賣行花費(fèi)了不菲的成本征集拍品資源。緊密依靠政府以及其他部門，拍賣行難免被動(dòng)，拍賣行業(yè)的市場(chǎng)地位就被淪落為其他機(jī)構(gòu)的一種交易操作部門，失去了市場(chǎng)的主體地位。加之這么多年來，拍賣業(yè)始終沒有樹立起自己真正的陽光形象，拍賣業(yè)時(shí)時(shí)刻刻處于被責(zé)難的對(duì)象，各種司法解釋和條列就能夠體現(xiàn)這一點(diǎn)。在產(chǎn)權(quán)交易所中，拍賣企業(yè)必須在這里交納保證金才能有機(jī)會(huì)獲得拍品。在對(duì)國(guó)有四大商業(yè)銀行的金融不良資產(chǎn)的處置當(dāng)中，金融資產(chǎn)管理公司（AMC）將拍賣方式作為一種學(xué)習(xí)美國(guó)、瑞典、捷克等國(guó)家的替代性的操作方式而被使用。轟轟烈烈興起的文交所對(duì)拍賣也產(chǎn)生了震蕩。對(duì)于法院委托拍賣的拍品，廣東發(fā)明了搖號(hào)方式獲得拍品，這種全靠運(yùn)氣的方式權(quán)作上天的垂青。

另外，交易成本的增加體現(xiàn)在通貨膨脹導(dǎo)致的要素成本在增加，如藝術(shù)品拍賣公司通過擴(kuò)大傭金收取區(qū)間來對(duì)抗通脹的壓力，但是這種擴(kuò)擁的方式會(huì)影響到買家，并對(duì)買家市場(chǎng)進(jìn)行分化，也會(huì)影響到賣家，買家的傭金成本將會(huì)轉(zhuǎn)嫁給賣家，在市場(chǎng)預(yù)期不好，以及收藏市場(chǎng)逐漸積蘊(yùn)一些真正的收藏家的情況下，推斷賣家會(huì)惜售。

在中國(guó)拍賣行業(yè)恢復(fù)發(fā)展的27年中，拍賣理論研究者、拍賣行業(yè)實(shí)踐者、拍賣法普及者，都在轟轟烈烈地投入戰(zhàn)斗，但是，期間有很多是因?yàn)榉杉m紛而出現(xiàn)的交易成本在增加，拍賣案例的研究其實(shí)就是對(duì)拍賣法和拍賣規(guī)則為核心。

三、拍賣的替代交易方式強(qiáng)勁

各種拍品都能夠?qū)ふ业阶约旱耐緩絹硖幹?，如金融不良資產(chǎn)的處置方式就有很多，美國(guó)、英國(guó)、瑞典、捷克、韓國(guó)、日本和中國(guó)選擇性地采取如下措施：政府保險(xiǎn)或擔(dān)保甚至以貸款方式注資；設(shè)立專門的銀行；銀行國(guó)有化；出售有毒資產(chǎn)。資產(chǎn)管理公司采用簽訂資產(chǎn)管理合同、不良資產(chǎn)證券化、好銀行與壞銀行模式、債權(quán)拍賣和暗盤競(jìng)標(biāo)等方式?？梢钥闯觯馁u方式只是一種應(yīng)用方式。

對(duì)于藝術(shù)品的拍賣，拍賣行強(qiáng)勁的對(duì)手是經(jīng)銷商，他們?cè)诮?jīng)濟(jì)低迷時(shí)期會(huì)占有優(yōu)勢(shì)，通過私下交易來銷售高端藝術(shù)品。這種方式似乎給拍賣行造成了影響，有人就此擔(dān)心拍賣行失去藝術(shù)品交易的主動(dòng)權(quán)，拍賣不再占有優(yōu)勢(shì)。其實(shí)，拍賣方式定價(jià)已經(jīng)成為一種業(yè)內(nèi)和公眾熟悉的定價(jià)方式，不會(huì)對(duì)拍賣行的主業(yè)拍賣產(chǎn)生絕對(duì)傷害，但拍賣行的壓力是存在的。

尋找交易方式的轉(zhuǎn)變，除了拍賣公司本身的交易方式的轉(zhuǎn)變，如佳士得和蘇富比通過區(qū)域性的收割，轉(zhuǎn)向私下洽談交易，對(duì)于中國(guó)大陸來說，受到拍賣法的約束，只能通過公開拍賣，私下交易不被允許，因此，就顯劣勢(shì)。這樣的結(jié)果是拍賣公司的內(nèi)幕交易增加，或者開辟新的交易方式，而新的交易方式的開辟是一個(gè)漫長(zhǎng)的創(chuàng)新過程，向零售市場(chǎng)（培育買方群體和賣方群體）轉(zhuǎn)向需要的是培養(yǎng)情感和信任的時(shí)間。

四、對(duì)市場(chǎng)預(yù)期

交易信心不足從而惜售。受到2012年藝術(shù)品市場(chǎng)拍賣成交額大幅度下滑的影響，收藏市場(chǎng)收縮、觀望、信心不足，將藏品握在手中從而惜售。

收藏市場(chǎng)本身在調(diào)整。收藏市場(chǎng)的沉靜狀態(tài)，可能表明藏品升級(jí)換代的調(diào)整；真品精品繼續(xù)沉淀，真金不怕火煉，就是說藏品不怕時(shí)間綿延、不懼經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩和交易市場(chǎng)的變化、不憂短期投資回報(bào)率的問題；收藏市場(chǎng)趨于成熟的過程。賣家惜售的確是拍賣公司拍品征集難的一個(gè)原因，這意味著供給減少，而拍賣行必須有足夠的拍品方可經(jīng)營(yíng)，因此，他們也是需求方，作為需求方的拍賣行之間會(huì)展開競(jìng)爭(zhēng)。需求大于供給，出現(xiàn)征集拍品的難度加大，成本提高。

應(yīng)該考慮拍品來源多樣性，不要只盯著高價(jià)值的藝術(shù)品。高端古董市場(chǎng)和高端藝術(shù)品市場(chǎng)對(duì)全球藝術(shù)品貿(mào)易的影響極大，直接影響到很多中小拍賣公司的生存。如果轉(zhuǎn)換思維，改變自己的戰(zhàn)略，征集并培育某些年輕藝術(shù)家的作品，以便在市場(chǎng)行情好轉(zhuǎn)起來大力出擊。研究并開辟買方市場(chǎng)，從而帶動(dòng)委托方貢獻(xiàn)自己的拍品。這樣的話，會(huì)避免拍賣市場(chǎng)行情冷清的時(shí)候，收藏大師作品的賣家惜售帶來的損失。

五、外生的干擾因素

針對(duì)藝術(shù)品市場(chǎng)的監(jiān)管和立法不斷增強(qiáng)，給拍賣行增加了很大的壓力，國(guó)外尤其是歐盟和美國(guó)的立法，中國(guó)藝術(shù)品出口和進(jìn)口關(guān)稅、中國(guó)藝術(shù)品自由貿(mào)易港的缺失、市場(chǎng)過熱和穩(wěn)定增長(zhǎng)的壓力等都會(huì)影響中國(guó)藝術(shù)品拍賣。

國(guó)際上有為保護(hù)藝術(shù)家的精神權(quán)利而實(shí)施藝術(shù)家作品追索權(quán)，而在2012年中國(guó)相關(guān)部門打算出臺(tái)的藝術(shù)品追索權(quán)（DDS）也引起了拍賣行業(yè)的震蕩。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)證明它的實(shí)施不會(huì)影響藝術(shù)品交易以及藝術(shù)家的收益，但是在實(shí)施DDS的國(guó)家，肯定會(huì)影響到藝術(shù)品交易和國(guó)際貿(mào)易的方式，如芬蘭的KUVASTO、法國(guó)的ADAGP組織和英國(guó)DACS組織會(huì)根據(jù)拍賣圖錄中有自己代理藝術(shù)家的作品，向經(jīng)銷商或拍賣行收取版稅。這些都會(huì)引起藝術(shù)品儲(chǔ)存、運(yùn)輸、保險(xiǎn)成本的增加，拍賣行業(yè)需要思考，準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)未來的不確定性和隨之而來的風(fēng)險(xiǎn)。

中國(guó)藝術(shù)品的國(guó)際貿(mào)易，尤其是一些古董，嚴(yán)格限制和監(jiān)管，只能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)交易。中國(guó)進(jìn)口和出口各占全球藝術(shù)品市場(chǎng)的10%以下，而英美兩國(guó)之和占據(jù)60%以上。在這個(gè)意義上，中國(guó)的藝術(shù)品市場(chǎng)更多地是一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)，而不是一個(gè)國(guó)際藝術(shù)品交易中心。如果放開限制和監(jiān)管，可能在完善的交易規(guī)則和服務(wù)下，有更多的藝術(shù)品流向國(guó)際市場(chǎng)，對(duì)中國(guó)拍賣行來講，征集拍品將變得更難。

拍賣行業(yè)內(nèi)部的因素，中國(guó)拍品來源的政府壟斷因素或者市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素，與拍賣行業(yè)相關(guān)的各種市場(chǎng)彈性、以及國(guó)際拍賣市場(chǎng)的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)都會(huì)造成中國(guó)拍賣業(yè)拍品征集瓶頸。這不是單一因素能夠解釋和決定的，中國(guó)拍賣市場(chǎng)的復(fù)雜性在于，牽一發(fā)而動(dòng)全身。